Attraverso soluzioni tecnologiche finanziarie avanzate, sempre più banche e broker-dealer risparmiano tempo e migliorano il controllo e la conformità. Questa tendenza si è ora estesa ai prodotti strutturati. Con il nostro Piattaforma Luma, le banche e i broker-dealer sono in grado di impostare parametri di prodotto personalizzati, emettere elenchi di prodotti approvati a tutti i consulenti, gestire e rivedere tutte le operazioni e visualizzare l'attività dei rappresentanti, tutto in un unico sistema.
L'approvazione del prodotto diventa semplice:
Abbiamo progettato il sistema di immissione degli ordini ponendo il controllo e la conformità come priorità assoluta. Luma si integra nel processo di approvazione commerciale e offre ai Product Manager la possibilità di vedere e tenere traccia degli ordini, dei file allegati e delle valutazioni del rischio, tutto da un'unica schermata.
Il sistema di immissione degli ordini in sintesi:
- Il processo di approvazione degli ordini personalizzato ti consente di tenere traccia degli ordini dall'immissione fino all'approvazione
- Accesso separato e personalizzato disponibile per i Product Manager
- Registri di approvazione commerciale
- Caselle di controllo di riconoscimento per migliorare la conformità e creare promemoria
- Sistema di gestione file: gli utenti Luma possono caricare e visualizzare in anteprima i file allegati
L'avanzato sistema di immissione degli ordini di Luma fornisce un'alternativa semplificata e di facile utilizzo per l'immissione di scambi di prodotti strutturati. Quasi tutti i campi del nostro sistema di immissione degli ordini personalizzato sono precompilati, lasciando solo due semplici voci. Le operazioni di posizionamento dei clienti sono completamente automatizzate attraverso l'integrazione di Luma nei sistemi di immissione delle transazioni di custodia. Ciò consente di risparmiare tempo e ridurre la possibilità di errore. Visualizza, monitora ed esporta facilmente tutti gli ordini in un'unica posizione. Le informazioni commerciali possono essere ordinate in base a qualsiasi campo di input, semplificando il monitoraggio e la riconciliazione del volume. Il servizio di Luma esegue ricerche sui prodotti e due diligence consentendo a banche e broker/dealer di confrontare e analizzare rapidamente tutte le strutture nell'ampio mercato. Questa ricerca aiuta a garantire l'idoneità dei prodotti per la base clienti di un determinato programma.
Accessi e funzionalità separati per Product Manager e rappresentanti registrati:
Visualizzazione Responsabile prodotto
I Product Manager hanno la capacità di gestire file, registri di approvazione commerciale e ordini. Ciò include opzioni di download e caricamento diretto per la gestione di file e ordini, registri storici per l'approvazione e la conformità.
Visualizzazione rappresentante registrato
I rappresentanti registrati hanno funzionalità limitate (rispetto ai Product Manager) per contribuire ad aumentare l'efficienza e la facilità. Possono caricare direttamente file, visualizzare i registri storici ed effettuare ordini affinché i Product Manager possano esaminarli.
A proposito di Luma:
Luma è una piattaforma indipendente e multi-emittente che fornisce a banche e broker/dealer un sistema di immissione degli ordini completamente personalizzabile. Gli utenti registrati possono effettuare il login per accedere a un'ampia gamma di contenuti progettati e personalizzati appositamente per la tua azienda. Il nostro sistema di istruzione e formazione aiuta i consulenti a massimizzare i loro sforzi di vendita e marketing per fornire le migliori opzioni di acquisto ai loro clienti. Inoltre, il nostro supporto post-vendita fornisce supporto sul ciclo di vita per garantire che consulenti e clienti massimizzino i loro acquisti.
Queste informazioni sono destinate alla distribuzione ai clienti istituzionali e sono destinate esclusivamente all'uso da parte degli intermediari. Non è destinato a essere distribuito a singoli clienti al dettaglio. Qualsiasi materiale fornito è solo a scopo informativo e non è inteso come una raccomandazione, un'offerta o una sollecitazione per l'acquisto o la vendita di qualsiasi titolo o strumento finanziario.
